鲜言几顿操作后果猛如虎:以前进不去资本市场,现在可能坐牢5年

作者:匿名
时间:2019-11-07 17:25:46
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每个记者:张小银,每个编辑:梁潇

在经历了一系列诸如“虚张声势”改变上市公司名称和起草“1001法案”等奇怪的操作后,“资本玩家”很少说自己逃脱不了法律制裁。

今天(9月17日)上午,上海市第一中级人民法院(以下简称上海市第一中级人民法院)以违反信托、损害上市公司利益、操纵证券市场的罪名,公开判处贤彦两年有期徒刑,并处180万元罚款。以操纵证券市场罪,判处有期徒刑4年,并处罚金1000万元,并决定执行有期徒刑5年,并处罚金1180万元。违法所得应予追回。

“圣”的过去

他是最初多伦股份(现为圣石,600696,sh)和邱慧科技(600556,sh)的真正控制者。他在资本市场上声名鹊起,原因是许多奇异的事件,如“因酷热而改名”和“1001提案”。巧合的是,两家上市公司也戴上了“圣”帽。

据上海市第一调查,其中2360万元用于财务管理、股票交易等。

此外,在仙岩的领导下,原多伦股份也出现了有趣的“更名”。2015年5月11日,原多伦股份公司宣布,经董事会审议批准,公司立志成为中国第一家互联网金融上市公司,并计划更名为“皮尤皮金融信息服务(上海)有限公司”,英文名称为“P2P金融信息服务有限公司”,但该热点更名被业界称为“三不更名”:公司没有正式业务,没有人员配备,也没有可行性论证。随后,上海证券交易所发布了两份调查函,要求该公司暂停业务进行自我检查。公司最终承认,上海证券交易所询证函中提出的业务范围变化等问题属于内幕信息,公司将根据上海证券交易所的要求对是否存在内幕交易进行自查。

值得注意的是,在上述“更名事件”背后,很少谈及控制股价。根据2017年3月发布的《中国证券监督管理委员会(仙岩)行政处罚决定》,2015年5月11日至6月2日,“多伦股份”的股票可交易共6天,股价连续6天上涨,涨幅77.37%;然而,在上述事项披露之前,很少受到控制的账户组持续买卖“多伦股份”。此外,中国证监会宣布没收仙岩违法所得5.78亿元,并处罚款28.92亿元,罚款总额34.7亿元。它还发出警告,并对非法信息披露处以60万元罚款。

监管机构介入后,多兰股票更名为“皮尤皮”,很快失去光彩,成为“圣皮尤”。随后,该公司更名为摇滚股份公司,现为st Rock。

监管层面加大了打击力度

然而,在皮诺奇“圣”之前,贤彦于2016年1月5日辞去皮诺奇的职务,进入另一家上市公司邱慧科技(现为圣邱慧,600556,sh)担任证券事务代表。震惊资本市场的“1001法案”也发生在他表演邱慧科技期间,包括“关于公司建立和完善员工爱心审批制度”和“关于周末调整到周四和周五”等“异国情调”的法案。

根据中国证监会2017年5月发布的《中国证券监督管理委员会(广西邱慧科技有限公司、仙岩、董文亮等7名负责人)行政处罚决定》,拟推迟召开临时股东大会。2016年12月31日至2017年1月2日,圣邱慧时任董事会秘书卢俊南在贤焱的指导下,与贤焱、董文亮、温丽华董事等讨论起草了“1001提案”。

2017年1月3日,圣邱慧召开董事会审议批准上述提案,并向上海证券交易所申请披露。然而,上海证券交易所没有批准信息披露申请,原因是提案数量众多,许多提案的逻辑不一致和混乱。随后,在先燕的鼓动下,圣邱慧未经上海证券交易所批准,通过域名为“600556.com.cn”的网站和东方财富股份有限公司发布了一项包含“1001提案”的临时公告。闹剧结束时,很少有人提及失去对圣邱慧的控制,此前受其控制的董事会也集体辞职。

手术后,我很少说的是天价罚款,终身禁止进入市场,以及现在可能的监禁。

上海市第一中级人民法院认为,冼岩作为上市公司的董事长和实际控制人,违反了对公司的忠诚义务,利用职务之便将上市公司的资金用于个人盈利活动,导致上市公司遭受重大损失。他的行为构成了违反信托、损害上市公司利益的犯罪。仙岩通过控制上市公司信息的产生和披露,影响证券交易的价格和数量,进行关联交易,误导投资者做出投资决策。他的行为已构成操纵证券市场罪,应被视为特别严重。换句话说,这两种罪行应该一起受到惩罚。根据案件的事实、性质、情节和社会危害程度,依法作出上述判决。

至于上海第一中学的判决,上海文费勇律师事务所合伙人高菲对《国家商报》记者表示,“说两年的违反信托损害上市公司利益是相对罕见的。在实践中,大多数处罚仍停留在中国证监会的行政处罚阶段,通常是以违法行为为依据,中国证监会将处以数千万元至数百万元的罚款。”

高飞还说,在仙岩案中,利用信息优势的持续交易和虚假申报是近年来两种新的极其有害的操纵。“在过去几起顶级处罚案件中,操纵行为人参与虚假申报。可以说,中国证监会最近对这两种操纵行为的打击力度正在不断加大。”

国家商业日报

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